11月11日晚间，湘财股份（600095.SH）公告称，子公司湘财证券在9月下旬收到《行政处罚事先告知书》后，于11月11日收到中国证监会湖南监管局《行政处罚决定书》和《行政监管措施决定书》。监管认定湘财证券存在经纪业务管控重大缺陷、落实账户实名制重大过错、严重违反信息安全规定三项违法事实。湘财证券被警告并罚款29万元、暂停新开证券账户3个月，五名责任人员同时被警告并处罚款。